Informativa Precontrattuale

Ai sensi dell’art. 165 del Regolamento adottato con Delibera Consob n. 20307/2018 (il “Regolamento Intermediari”) si forniscono di seguito le informazioni sul signor Sebastian Di Primio (d’ora innanzi il “CONSULENTE”) e sui servizi da esso svolti.

Le informazioni contenute nel presente Documento devono essere fornite al cliente o potenziale cliente prima che questi sia vincolato da un accordo per la prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti o comunque prima della prestazione di tale servizio.

Il destinatario del presente documento è invitato a leggere quanto segue prima di prendere qualsiasi decisione circa la stipulazione di un contratto di consulenza in materia di investimenti. Il Consulente è a disposizione per fornire ulteriori informazioni circa la natura e le caratteristiche del servizio.

1. Informazioni sul Consulente

Nome e Cognome: Sebastian Di Primio
Domicilio: Via Bixio 18, 10043 Orbassano (TO)
Sito web: www.sebastiandiprimio.it
E-mail: consulenza@sebastiandiprimio.it
P.IVA: 12411920015
PEC: sebastiandiprimio@pec.it
Telefono: 3514918045
Iscritto con delibera del 27/06/2024 n. 2500 nella sezione SCF dell’Albo unico dei consulenti finanziari, con matricola n. 635062.

2. Lingua utilizzata

Il Cliente potrà comunicare con il Consulente e ricevere da esso documenti e informazioni in lingua italiana.

3. Metodi di comunicazione utilizzati

L’invio di lettere, note informative, rendiconti, le eventuali notifiche e qualunque altra dichiarazione o comunicazione scritta, comprese le modifiche delle informazioni contenute nel presente Documento, ove non diversamente previsto dalla legge o dal contratto, saranno effettuate al Cliente con pieno effetto all’indirizzo indicato all’atto della sottoscrizione del contratto o comunicato successivamente per iscritto.

Il Cliente può scegliere di ricevere le informazioni tramite supporto duraturo non cartaceo, in particolare tramite e-mail. A tal fine, il Cliente indicherà un indirizzo e-mail valido ed accessibile unicamente a lui e si impegna a mantenerlo attivo sino a 14 mesi dopo lo scioglimento del contratto.

Le raccomandazioni da parte del Consulente e la conferma dell’esecuzione delle operazioni da parte del Cliente potranno essere effettuate mediante:

• consegna a mano;
• piattaforme di comunicazione via internet con utenza appositamente indicata dal Consulente;
• posta elettronica ordinaria, all’indirizzo indicato nel contratto;
• posta elettronica certificata (PEC), all’indirizzo indicato nel contratto.

4. Iscrizione nell’Albo previsto dall’art. 18 ter del D. Lgs. 24.2.1998, n. 58

Il CONSULENTE è iscritto nella sezione dell’albo di cui all’art. 18 bis del Decreto Legislativo 24.2.1998 (TUF) tenuto dall’Organismo di Vigilanza previsto dall’art. 31, comma 4 del suddetto Decreto, con delibera del 27/06/2024 n. 2500.

Nome e indirizzo dell’Organismo di vigilanza — Albo unico dei Consulenti Finanziari (OCF):
Via Tomacelli 146 – 00186 Roma (RM) — Tel. 06.45556 111 — Fax 06.45556 113 — E-mail: info@organismoocf.it

5. Relazioni sull’esecuzione del servizio di consulenza

Il CONSULENTE invia al Cliente i seguenti rendiconti relativi alla prestazione del servizio:

• Entro 30 giorni dalla fine di ogni trimestre/semestre/anno solare: un rendiconto contenente la composizione e l’andamento del Portafoglio;
• Entro 60 giorni dalla fine dell’anno solare: un rendiconto contenente a) una dichiarazione aggiornata che indichi i motivi secondo cui il Portafoglio corrisponde alle preferenze e agli obiettivi del Cliente, b) le raccomandazioni fornite nel periodo di riferimento, c) in forma aggregata, i costi e gli oneri del Servizio prestato.

6. Politica sui conflitti di interesse

Ai sensi dell’art. 177 del Regolamento Intermediari il CONSULENTE ha adottato una Politica sui conflitti di interesse finalizzata a individuare le circostanze che generano o potrebbero generare un conflitto di interesse e a definire le procedure da seguire per prevenire o gestire tali conflitti.

Il CONSULENTE, ove le misure adottate non siano sufficienti a evitare, con ragionevole certezza, il rischio di danneggiare gli interessi del Cliente, informerà chiaramente su supporto durevole il Cliente della natura e/o delle fonti dei potenziali conflitti di interesse, affinché il Cliente possa assumere una decisione di investimento informata.

Il Cliente può richiedere a Sebastian Di Primio ulteriori dettagli sulla politica di gestione dei conflitti di interesse ai recapiti indicati.

7. Attività prestata e modalità di svolgimento

Sebastian Di Primio svolge il servizio di consulenza in materia di investimenti di cui all’art. 1, comma 5, lettera f) del TUF, consistente nella “prestazione di raccomandazioni personalizzate ad un cliente, dietro sua richiesta o per iniziativa del prestatore del servizio, riguardo a uno o più operazioni relative a strumenti finanziari”.

In particolare, il servizio ha per oggetto:

• L’analisi dell’allocazione del Portafoglio complessivo del cliente e la valutazione dell’efficienza dei prodotti detenuti;
• L’eventuale riformulazione dell’asset allocation del portafoglio sulla base delle informazioni fornite dal cliente;
• La valutazione periodica, con frequenza annuale, dell’adeguatezza del Portafoglio.

Le raccomandazioni personalizzate possono avere ad oggetto valori mobiliari e quote/azioni di O.I.C.R. Su richiesta del Cliente le raccomandazioni potranno avere ad oggetto i servizi accessori di cui all’art. 1, comma 6 del TUF.

Il Consulente non è autorizzato ad eseguire le operazioni raccomandate al cliente, il quale potrà effettuarle per il tramite degli intermediari abilitati (banche, SIM, SGR). Il Cliente è libero di non dar corso alle operazioni di investimento/disinvestimento consigliate.

Quale remunerazione per lo svolgimento del servizio il Cliente è tenuto a pagare al Consulente una parcella commisurata al contenuto ed al valore del servizio. La parcella pagata dal Cliente costituisce, per previsione di legge e per vincolo contrattuale, l’unica forma di remunerazione del Consulente; al Consulente è vietato percepire compensi da parte di soggetti terzi.

8. Valutazione periodica dell’adeguatezza

Nello svolgimento del servizio il Consulente fornisce al Cliente raccomandazioni in relazione ad operazioni di investimento che consentano l’adeguatezza del Portafoglio rispetto al profilo del Cliente ricostruito sulla base delle informazioni fornite mediante compilazione del Questionario MiFID.

In particolare il Consulente verifica che l’operazione raccomandata:

• corrisponda agli obiettivi di investimento del Cliente, inclusa la sua tolleranza al rischio;
• sia di natura tale che il Cliente sia finanziariamente in grado di sopportare i rischi connessi;
• sia di natura tale per cui il Cliente possieda le necessarie conoscenze per comprendere i rischi connessi alla gestione del portafoglio;
• tenga conto delle preferenze di sostenibilità del Cliente.

Il Consulente effettua una valutazione periodica dell’adeguatezza del Portafoglio con frequenza annuale. È indispensabile che il Cliente fornisca informazioni corrette e aggiornate. Nel caso in cui il Cliente non fornisca le informazioni previste nel Questionario, il servizio di consulenza non potrà essere prestato.

9. Integrazione dei fattori di sostenibilità

Ai sensi del Regolamento (UE) 2019/2088 (Regolamento ESG), nel processo di selezione degli strumenti finanziari il consulente integra una valutazione in merito ai fattori di sostenibilità ambientale, sociale e di governance (ESG), al fine di garantire che i prodotti raccomandati siano coerenti con le preferenze di sostenibilità espresse dai clienti.

La valutazione dei fattori ESG viene svolta a livello di portafoglio complessivo. È possibile che, per ragioni di gestione del rischio o di raggiungimento degli obiettivi del cliente, alcuni singoli strumenti non siano singolarmente allineati alle preferenze del cliente.

10. Altre attività professionali svolte da Sebastian Di Primio

Sebastian Di Primio presta le seguenti attività ulteriori rispetto al servizio di consulenza in materia di investimenti:

• Analisi e ricerca su strumenti e prodotti finanziari;
• Consulenza per la valutazione e la copertura dei rischi patrimoniali e reddituali;
• Consulenza per la valutazione e la copertura delle esigenze di integrazione pensionistica;
• Consulenza per l’ottimale gestione dei flussi reddituali;
• Consulenza per la pianificazione finanziaria personale e familiare;
• Consulenza nelle trattative con le imprese di investimento e di assicurazione riguardo alle condizioni applicate;
• Consulenza per il coordinamento patrimoniale, finanziario ed economico tra le attività private e quelle professionali e di impresa.

I servizi relativi alla consulenza generica hanno validità 12 mesi dalla data di acquisto ed una volta eseguita la prima chiamata/primo incontro non sono più rimborsabili.

11. Strategie di investimento proposte

Nello svolgimento del servizio Sebastian Di Primio non è orientato su determinate categorie o una gamma specifica di strumenti finanziari. Non propone strategie standardizzate ma valuta per ogni Cliente la strategia più adeguata, tenuto conto degli obiettivi di investimento, della tolleranza al rischio e della situazione finanziaria del Cliente.